金融监管总局拟出台办法加强金融机构合规管理
新华社北京8月16日电(记者张千千、金融监管李延霞)记者从国家金融监督管理总局获悉,总局为提升金融机构依法合规经营水平,拟出九游金融监管总局起草了《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》,台办于16日向社会公开征求意见。法加
据介绍,强金办法要求金融机构在总部设置首席合规官,融机在省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构设置合规官。构合规管充分发挥首席合规官、金融监管九游合规官在合规管理体系中上下传导、总局左右协调、拟出内外沟通的台办核心功能,统筹推进合规管理工作。法加强化业务条线的强金主体责任、合规部门的融机管理责任和内部审计的监督责任,做到有机统筹、有效衔接。
同时,办法要求金融机构为合规管理部门配备充足、专业的合规管理人员,通过合规人员的专业性提升合规管理的有效性。明确首席合规官及合规官的参会权、知情权、调查权、询问权、建议权、预警提示权等履职保障。
在监督管理与法律责任方面,办法明确相关行政处罚及其他监管措施,对金融机构及其工作人员,特别是对董事、高级管理人员、首席合规官及合规官等未能有效实施合规管理的违法违规行为予以严肃追责,加大惩戒力度。
金融监管总局表示,将认真研究各方反馈意见,进一步修改完善办法并适时发布实施,督促指导金融机构全面提升合规经营能力,确保经营管理和员工履职行为在依法合规轨道上稳步推进。
- ·追寻乡下好声音!2024广东村落子歌手大赛等你来丨赛事指南②
- ·岁末送惊喜 打破千元底线 智能手机0元购
- ·“添衣”保暖 让爱车安全过冬
- ·出口量连增6个月 客车“出海”跑出加速度
- ·台风“贝碧嘉”登陆上海浦东
- ·国家能源局:上半年我国太阳能发电装机容量同比增长51.6%
- ·事关城中村改造,自然资源部发布政策指引
- ·网购火车票你遭遇哪些“拦路虎”?
- ·加快教育信息化建设 推进教育现代化发展
- ·雅安农民工在国外打“洋工”
- ·孕妇防辐射服扰人心:商家头痛 孕妈妈心乱
- ·元旦期间 雅安小雨纷纷
- ·潮安区江东镇樟厝洲睁散会集攻坚行动 增长人居情景从“临时美”向“长效美”转变
- ·春节期间各级党组织将开展多种形式慰问活动
- ·政策利率“降息潮”影响几何
- ·收入62350亿元!上半年我国软件业运行态势良好